Οι χρηματοπιστωτικοί φορείς έχουν πρόσφατα εφαρμόσει αυστηρά μέτρα για την παρακολούθηση των εμπορικών δραστηριοτήτων μεταξύ των υπαλλήλων τους και των μελών της οικογένειάς τους. Αντί να επικεντρώνονται μόνο στους ατομικούς λογαριασμούς, οι εταιρείες διεξάγουν τώρα μια λεπτομερή τριετή αναδρομική ανάλυση για την εντοπισμό πιθανών ανωμαλιών.
Μια σημαντική προσέγγιση περιλαμβάνει την εξέταση όχι μόνο των λογαριασμών αλλά και των συσκευών και IPs που σχετίζονται με τις εμπορικές δραστηριότητες. Με τον εντοπισμό συνδέσεων με άλλους λογαριασμούς μέσω της ιστορίας αυτών των συσκευών και IPs, οι οργανισμοί στοχεύουν να εντοπίσουν τους τελικούς ελεγκτές πίσω από κάθε λογαριασμό, αξιολογώντας έτσι την ύπαρξη μη εξουσιοδοτημένων εμπορικών πρακτικών.
Σε ορισμένες περιπτώσεις, οι ομάδες συμμόρφωσης πραγματοποίησαν έλεγχους εκπλήξεων χωρίς προηγούμενη ειδοποίηση. Οι υπάλληλοι υποχρεούνται να παραδώσουν τα κινητά τηλέφωνά τους κατά την άφιξη, τα οποία στη συνέχεια ελέγχονται για τυχόν επιπλέον συσκευές. Στη συνέχεια, μετά την αναχώρηση των υπαλλήλων από τις θέσεις εργασίας τους, διενεργείται μια δεύτερη επιθεώρηση για την εντοπισμό μη εξουσιοδοτημένων κινητών συσκευών. Υποπτιόταν συσκευές κατασχίζονται για περαιτέρω έρευνα, συμπεριλαμβανομένου του ελέγχου εάν κάποιοι λογαριασμοί εμπορικών συνδέονται.
Αυτές οι ενισχυμένες διαδικασίες παρακολούθησης υπογραμμίζουν τη δέσμευση της χρηματοπιστωτικής βιομηχανίας για τη διατήρηση της αγοραίας εγκυρότητας και την πρόληψη της παράνομης χρηματοπιστωτικής δραστηριότητας μέσα στις οργανώσεις τους.